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Schlagwort: Compliance-Ziele

Analyse des Compliance-Risikos

Herzstück der risikobasierten Compliance ist die Compliance-Risikoanalyse. Sie stellt die Weichen, für die Auswahl der richtigen Compliance-Ziele. Der Unternehmensleitung bietet die Analyse des Compliance-Risikos eine gute Grundlage für die Entwicklung einer Compliance-Strategie, die auf die Geschäftsstrategie abgestimmt ist. Das das operative Compliance-Management erhält so belastbare Leitplanken in Form von klar definierten Aufgaben, Zuständigkeiten und Kompetenzen. Die Compliance-Risikoanalyse ist nach § 130 OWiG Grundlage und Maßstab der erforderlichen, geeigneten und zumutbaren Aufsichtsmaßnahmen. Wendt/Withus in: Moosmayer/Beulke, Compliance-Risikoanalyse, […]

Compliance Begriff

Compliance ist ein schillernder Begriff, der aus dem amerikanischen Rechtssystem zu uns gekommen ist. Das englische Wort to comply bedeutet etwas befolgen. Wer Compliance verlangt, muss deshalb streng genommen zuerst einmal festlegen, worauf sich die Compliance beziehen soll. Er muss das Compliance-Ziel angeben. Meist ergibt sich das aber auch schon aus dem Kontext. Im Kern geht es dabei immer um Strafrecht. Hier haben Verstöße drastische Folgen: Geld- und Freiheitsstrafen. Außerdem droht die Einziehung von Produkten […]